• 手机号码:15010559212
  • 联 系 QQ:277752072
  • 电子邮箱:277752072@qq.com
  • 执业证号:14403201611979472
  • 所在地区:北京 - 朝阳区 -
  • 执业机构:北京高连宇律师事务所
  • 联系地址:建外SOHO东区A座2201
您当前位置: 网站首页>>真实案例>>正文

巩XX非法吸收公众存款罪

来源:高连宇律师 | 作者:高连宇 | 时间:2018/7/9


天津市滨海新区人民法院

  1.                      (2013)滨塘刑初字第211号

      公诉机关天津市滨海新区人民检察院。

      被告人苗XX,男,1965年5月20日出生于黑龙江省,汉族,大学文化,天津德元善股杈投资基金管理合伙企业合伙人,户籍地黑龙江省伊春市新青区兴安街西建委1组。2011年12月1日被刑事拘留,2012年1月6日被逮捕。2012年3月2日,经天津市人民检察院第二分院批准延长侦查羁押期限一个月(2012年3月6日至2012年4月5日),2012年3月31日,经天津市人民检察院批准延长侦查羁押期限二个月(2012年4月6日至2012年6月5日),2012年5月31日,经天津市人民检察院批准延长侦查羁押期限二个月(2012年6月6日至2012年8月5日)。现羁押于天津市滨海新区第一看守所。

      辩护人苏XX,北京XXX律师事务所律师。

      被告人陈X,男,1959年5月31日出生于吉林省,汉族,高中文化,天津德元善股权投资基金管理合伙企业合伙人,户籍地黑龙江省伊春市伊春区前进街东河委7组。2012年2月29日被刑事拘留,同年3月29日被逮捕。2012年5月28日经天津市人民检察院第二分院批准延长羁押期限一个月(2012年5月30日至6月29日),2012年6月28日,经天津市人民检察院批准延长羁押期限二个月(2012年6月30日至8月29日)。现羁押于天津市滨海新区第一看守所。

      辩护人张XX、蔡X,天津XXX律师事务所律师。

      被告人李X,男,1983年11月29日出生于天津市,汉族,大专文化,天津德元善股权投资基金管理合伙企业市场部负责人,户籍地天津市南开区密云一支路燕宇小区X号楼X门XXX号。2012年3月23日被刑事拘留,同年4月28日被逮捕。2012年6月26日,经天津市人民检察院第二分院批准延长羁押期限一个月(2012年6月29日至2012年7月28日)。现羁押于天津市滨海新区第一看守所。

      辩护人朱X,天津XX律师事务所律师。

      被告人李X,别名李X,男,1984年11月6日出生于北京市,汉族,高中文化,天津德元善股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)总经理,户籍地北京市丰台区嘉园X里X楼XXX号。2012年3月23日被刑事拘留,同年4月28日被逮捕。2012年6月26日,经天津市人民检察院第二分院批准延长羁押期限一个月(2012年6月29日至2012年7月28日)。现羁押于天津市滨海新区第一看守所。

      被告人王XX,男,1964年2月28日出生于黑龙江省,汉族,初中文化,北京净水蓝海科贸有限公司法定代表人,天津德元善股权投资基金管理合伙企业副总经理,户籍地山东省胶南市王台镇台北路XX号X号楼X单元XXX号。2012年4月9日被刑事拘留,同年5月15日被逮捕。2012年7月11日,经天津市人民检察院第二分院批准延长羁押期限一个月(2012年7月16日至年8月15日).现羁押于天津市滨海新区第一看守所.

      辩护人万XX,天津XX律师事务所律师。

      被告人孙XX,男,1970年1月22日出生于黑龙江省,汉族,初中文化,户籍地黑龙江省勃利县新起街XX委XX组。2012年4月26日被刑事拘留,同年5月30日被逮捕。现羁押于天津市滨海新区第一看守所。

      辩护人孙XX,天津XX律师事务所律师。

      被告人谭XX,男,1948年8月15日出生于江西省,汉族,高中文化,户籍地天津市河西区气象台路东风里XX门XXX号。2012年5月16日被刑事拘留,同年6月14日被逮捕。现羁押于天津市滨海新区第一看守所。

      辩护人王XX、王X,天津XX律师事务所律师。

      被告人程XX,女,1962年1月21日出生于天津市,汉族,高中文化,无职业,户籍地天津市津南区XXX镇西XX村二区XX号。2012年5月7日被取保候审。

      辩护人信XX,天津XX律师事务所律师。

      被告人王XX,别名刘XX,女,1968年2月29日出生于河北省,汉族,初中文化,无职业,户籍地河北省邢台市清河县XX北路XX巷X号。2012年3月26日被刑事拘留,同年4月18日被取保候审。

      辩护人邢XX,天津XX律师事务所律师。

      被告人巩XX,男,1986年2月2日出生于河北省,汉族,原天津德元善股权投资基金管理合伙企业财务工作人员,户籍地河北省沧州市XX镇XX村XXX号,现住北京市丰台区永外XX路XX号。2012年3月26日被刑事拘留,同年4月18日被取保候审。

      辩护人高连宇,北京高连宇律师事务所律师。

      天津市滨海新区人民检察院以津滨检塘刑诉(2012)536-1号起诉书指控被告人苗XX、陈X、李X、王XX、孙XX、谭XX、程XX、王XX、巩XX犯非法吸收公众存款罪,于2013年3月18日向本院提起公诉,本院于2013年3月18日立案,并依法组成合议庭,公开开庭审理了本案。天津市滨海新区人民检察院指派检察员邢健出庭支持公诉。被告人苗XX及其辩护人苏XX,被告人陈X及其辩护人张XX、蔡X,被告人李鑫及其辩护人朱X,被告人李X、被告人王XX及其辩护人万XX,被告人孙XX及其辩护人孙XX,被告人谭XX及其辩护人王XX、王X,被告人程XX及其辩护人信XX,被告人王XX及其辩护人邢XX,被告人巩XX及其辩护人高连宇均到庭参加诉讼,现已审理终结。

      天津市滨海新区人民检察院指控,被告人苗XX、陈X、李X、李X

    伙同周XX等人预谋后,于2011年4月,以苗XX、陈X为合伙人在滨海新区工商局注册成立天津德元善股权投资基金管理合伙企业。于2011年5月,以投资用于慈善事业、房地产开发等项目为名,以高额利息回报为诱饵,通过网络等形式进行宣传,吸收公众投资,自2011年5月起先后吸收公众投资达一亿五千余万元,至今未能收回投资款及利润。

      被告人王XX在明知被告人苗XX、陈X、李X、李X、周XX进行非法吸收公众存款情况下,于2011年4月至9月担任德元善副总经理,负责为德元善公司集资、招揽投资人等,并为天津德元善股权投资基金管理合伙企业募集投资额达两百余万元人民币,至今未能收回投资款及利润。

      被告人孙XX在明知被告人苗XX、陈X、李X、李X、周XX进行非法吸收公众存款情况下,于2011年4月到6月间负责为德元善公司集资、招揽投资人,自2011年5月至6月间,为天津德元善股权投资基金管理合伙企业招募投资额达九百余万元人民币,至今未能收回投资款及利润。

      被告人谭XX在明知被告人苗XX、陈X、李X、李X、周XX进行非法吸收公众存款情况下,为德元善公司集资、招揽投资人,为天津德元善股权投资基金管理合伙企业招募投资额达三百余万元人民币,至今未能收回投资款及利润。

      被告人王XX在明知被告人苗XX、陈X、李X、李X、周XX进行非法吸收公众存款情况下,于2011年4月到7月间为天津德元善股杈投资基金管理合伙企业招募投资,并负责为被告人李X的下线支付市场费及返利返点,涉案金额达四千余万元。

      被告人程如金在明知被告人苗XX、陈X、李X、李X、周XX进行非法吸收公众存款情况下,于2011年4月到9月间负责为德元善公司集资、招揽投资人,为天津德元善股权投资基金管理合伙企业招募投资款达八百余万元人民币,至今未能收回投资款及利润。

      被告人巩XX于2011年4月到天津德元善股权投资基金管理合伙企业工作,任主管会计。该巩在明知被告人苗XX、陈X、李X、李X、周XX进行非法吸收公众存款情况下,于2011年4月到7月间,负责支付市场费、签订合同及统计返利返点等工作。

      针对指控的事实,公诉机关当庭宣读和出示了相关证据。公诉机关认为,被告人苗XX、陈X、李X、李X、王XX、孙XX、谭XX、程XX、王XX、巩XX的行为均已构成非法吸收公众存款罪,被告人程XX系自首,请求依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条之规定予以判处。

      被告人苗XX对指控的事实供认不讳。其辩护人提出:1、被告人苗XX有自首情节。2、被告人苗XX有立功。3、被告人苗XX认罪悔罪态度较好,无前科劣迹,且本案中所得款项均用于投资,未进行过多的个人挥霍和消费。请求法庭公正判决。

      被告人陈X对指控的事实供认不讳。其辩护人提出:1、被告人陈X在被指控的非法吸收公众存款共同犯罪中,较之其他被告人苗XX等人的地位和作用小,在企业成立的过程中仅仅提供个人身份证予以配合,但是对公司的经营模式等重要问题未参与决策,也没有参与预谋成立公司的全过程,在企业成立后未直接参与投资的吸纳,负责公司后勤工作。2、被告人陈X归案后如实供述,并且积极提供个人保存的资料,为查明案件提供了一定的帮助,属于初犯、偶犯,认罪悔罪态度好。综上,请求法庭给予被告人陈X罚当其罪的判决。

    被告人李X对指控的事实供认不讳。其辩护人提出:1、被告李X在本案的共同犯罪中起次要和辅助作用,属于从犯。2、被告人李X实施犯罪行为的主观恶性较小。3、被告李X在本案中协助公安机关抓获被告人李X。4、被告人李X悔罪表现明显,如实供认了全部犯罪事实。5、被告李X在本案几乎没有非法所得。综上请求对被告人李X从轻处罚。

      被告人李X对指控的事实供认不讳。

      被告人王XX对指控的事实供认不讳。其辩护人提出:1、被告人王XX并不是公司的副总经理。2、被告人王XX在本案中起次要、辅助的作用,应认定为从犯。3、被告人王XX认罪悔罪态度较好,有悔罪表现。4、被告人王XX主观恶性较小,社会危害性较小。5、被告人王XX无前科劣迹,属于初犯。请求对被告人王XX从轻处罚。

      被告人孙XX对指控的事实供认不讳。其辩护人提出:1、孙XX犯罪的主观恶性较小,在主观上并非明知投资德元善公司系非法吸收公众存款。2、本案中被告人孙XX是从犯。3、指控被告人孙XX为天津德元善股杈投资基金管理合伙企业募集投资额达九百余万元,事实的认定与真实情况有不符之处。4、被告人孙XX有自首情节。5、孙XX能够如实地向司法机关供述自己的全部犯罪事实,悔罪、认罪态度好。6、被告人孙XX在羁押期间一只眼睛已经因病失明,急需全面治疗。请求法庭对其从轻处罚。

      被告人谭XX对指控的事实供认不讳。其辩护人提出:1、被告人谭XX不是德元善公司的成立人、合伙人、高级管理人员,更不是正式职工,没有参与公司的经营。谭XX本人对德元善公司成立、经营的合法性深信不疑,主观恶性较小。2、被告人到案后认罪服法,如实供述犯罪事实,此次犯罪系初犯、偶犯。综上所述,请法庭对被告人谭XX从轻、减轻处罚。

      被告人程XX对指控的事实供认不讳。其辩护人提出:1、被告人程XX系从犯。2、被告人程XX涉案数额290余万元,而非800万元,部分投资款项的计算是由于其下线直接向公司开展业务而产生的。3、被告人程XX有自首情节。4、被告人程XX退赃10万元,退赔10万元。5、被告人程XX身患癌症,正在术后治疗过程中。综上所述,请求对被告人程XX从轻处罚。

      被告人王XX对指控的事实供认不讳。其辩护人提出:1、被告人王XX连系在他人指使下对投资人进行返点返利等工作,自己并未参与向公众吸收存款的行为,其行为本案中只是起到次要和辅助的作用,应为从犯。2、王XX到案后主动坦白犯罪事实,积极协助公安机关抓捕涉案人员,主动退赃20余万元还退赔了80余万元,总计110余万元。请求对被告人人王XX从轻处罚。

      被告人巩XX对指控的事实供认不讳。其辩护人提出:1、被告人巩XX的主观恶性较小。2、被告人巩XX到公司后没有从事非法吸收公众存款的主要犯罪活动,只起到辅助性作用。3、巩XX意识到自己犯罪后主动离职,属于中止犯罪。4、被告人巩XX有退赃的情节。5、被告人巩XX认罪态度较好。6、被告人巩XX此次犯罪系初犯,没有前科劣迹。综上所述,请求对被告人巩XX从轻处罚。

    经审理查明,被告人苗XX、陈X、李X、李X、伙同周XX等人预谋后,于2011年4月,以苗德元、陈良为合伙人在滨海新区工商局注册成立天津德元善股权投资基金管理合伙企业。于2011年5月,以投资用于慈善事业、房地产开发项目为名,以高额利息回报为诱饵,通过网络等形式进行宣传,吸收公众投资,自2011年5月起先后吸收公众投资达一亿五千余万元,至今未能收回投资款及利润。

      被告人王XX在明知被告人苗XX、陈X、李X、李X、周XX进行非法吸收公众存款情况下,于2011年4月至9月间担任德元善副总经理,负责为德元善公司集资、招揽投资人等,并为天津德元善股权投资基金管理合伙企业募集投资额达两百余万元人民币,至今未能收回投资款及利润。

      被告人孙XX在明知被告人苗XX、陈X、李X、李X、周XX进行非法吸收公众存款情况下,于2011年4月到6月间负责为德元善公司集资、招揽投资人,自2011年5月至6月间,为天津德元善股权投资基金管理合伙企业招募投资额达九百余万元人民币,至今未能收回投资款及利润。

      被告人谭XX在明知被告人苗XX、陈X、李X、李X、周XX进行非法吸收公众存款情况下,为德元善公司集资、招揽投资人,为天津德元善股权投资基金管理合伙企业招募投资额达三百余万元人民币,至今未能收回投资款及利润。

    被告人王XX在明知被告人苗XX、陈X、李X、李X、周XX进行非法吸收公众存款情况下,于2011年4月到7月间为天津德元善股权投资基金管理合伙企业招募投资,并负责为被告人李X的下线支付市场费及返利返点,涉案金额达四千余万元。

      被告人程XX在明知被告人苗XX、陈X、李X、李X、周XX进行非法吸收公众存款情况下,于2011年4月到9月间负责为德元善公司集资、招揽投资人,为天津德元善股权投资基金管理合伙企业招募投资款达八百余万元人民币,至未能收回投资款及利润。

      被告人巩XX于2011年4月到天津德元善股权投资基金管理合伙企业工作,任主管会计。该巩在明知被告人苗XX、陈X、李X、李X、周XX进行非法吸收公众存款情况下,于2011年4月到7月间,负责支付市场费,签订合同及统计返利返点等工作。

      上述事实,有案件来源、抓获经过,证人张涛证言,情况说明,德元善公司的营业执照,向德元善公司投资的证人证言、部分投资协议书、收据,银行查询及各嫌疑人银行卡帐户情况,本案资金去向的相关书证、证人证言,户籍证明等证据予以证实。以上证据经庭审质证,证据均系司法机关依法取得,能相互印证证明本案事实,对证据的证明效力予以确认。

      本院认为,被告人苗XX、陈X、李X、李X、王XX、孙XX、谭XX、程XX、王XX、巩XX目无国法,违反国家金融管理法规,向不特定的社会公众非法吸收资金,数额巨大,其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。在本案中,被告人苗XX、陈X、李X、李X共同预谋参与公司的发起与成立,并实际参与了公司的实际运营,虽然分工不同,但是均在共同犯罪中发挥了主要作用,系本案的主犯;被告人王XX,在共同犯罪中虽然不是犯意提起者,但其出于为个人营销活动盈利等目的,为德元善公司提供重要帮助并参与介绍投资人活动,对外也以德元善公司领导层人员自居,其作用虽较之上述被告相对较轻,仍然属于发挥了主要作用,系本案的主犯;被告人孙XX、谭XX、程XX积极参与了投资人的吸纳,但是其三人未参与公司的发起成立、也不具备公司层面的领导职务,只是以相对松散的形式为公司直接或者间接吸纳了部分投资者,其在共同犯罪中虽系主犯,但是作用相对较轻;被告人王XX、巩XX均系被其他被告纠集或者雇佣参与犯罪,在共同犯罪中起到次要和辅助作用,依法可减轻处罚。被告人程XX有自首情节,依法可减轻处罚。被告人李X协助公安机关抓捕同案犯,有立功表现,依法可从轻处罚。被告人苗XX元、陈X、李X、李X、王XX、孙XX、谭XX、王XX、巩XX均能够自愿认罪,依法可从轻处罚。被告人苗XX的辩护人所提其具有自首情节的辩护意见,通过查证属实的证据表明被告人苗XX系被他人扭送至公安机关,并无自动投案的情节,上述辩护意见不予采纳;所提其具有立功情节的辩护意见,通过证据表明其对案件事实的如实供述以及对其自身杈利可能受到的侵害作为刑事案件向公安机关报案,请求处理,均不属于刑法规定的立功范畴,故对以上辩护意见不予采纳。被告人陈X、李X、王XX的辩护人所提三被告均系本案的从犯的辩护意见,结合上述对本案中各个被告犯罪地位、作用的综合分析,以上辩护意见与事实不符,本院不子采纳。被告人孙XX的辩护人所提孙XX有自首情节的辩护意见,缺乏事实依据,本院不予采纳。多名被告人的辩护所提本案指控的犯罪数额与实际犯罪数额有出入的辩护理由,证据表明本案的犯罪数额是经过公安机关经过长期侦查且缜密而专业的计算而得出,具有客观合法性,以上辩护意见综合全案审查,缺乏客观性,本院不予采纳。被告巩XX的辩护人所提巩XX有犯罪中止的辩护理由,通过证据表明其在德元善公司期间,参与实施了犯罪行为,均已达到犯罪既遂的状态,以上辩护意见缺乏法律依据,本院不予采纳。辩护人所提其他辩护意见,均有客观,合理成分,本院分别酌情予以采纳。据此,对被告人苗XX,陈X、李X、王XX,依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款,第六十三款、第五十三条的规定;对被告人李X,依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第三款、第六十八条、第五十三条的规定;对被告人孙XX、谭XX,依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第三款、第五十三条、第七十二条第一款、第七十三条第三款、第七十六条的规定;对被告人程XX,依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第一款、第五十三条、第七十二条第一款、第七十三条第三款、第七十六条;对被告人王XX、巩XX,依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十三条、第七十二条第一款、第七十三条第三款、第七十六条的规定,判决如下:

  1.   一、被告人苗XX犯非法吸收公众存款罪,判处有期刑七年六个月,并处罚金人民币三十万元。

    (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2011年12月1日起至2019年5月31日止。所处罚金于判决生效后一个月内向本院缴纳)

  2.   二、被告人陈X犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑六年,并处罚金人民币二十五万元。

    (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2012年2月29日起至2018年2月28日止。所处罚金于判决生效后一个月内向本院缴纳)

      三、被告人李X犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑五年六个月,并处罚金人民币二十万元。

    (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2012年3月23日起至2017年9月22日止。所处罚金于判决生效后一个月内向本院缴纳)

      四、被告人李X犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑六年,并处罚金人民币二十五万元。

    (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2012年3月23日起至2018年3月22日止。所处罚金于判决生效后一个月内向本院缴纳)

      五、被告人王XX犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑四年六个月,并处罚金人民币十五万元。

    (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2012年4月9日起至2016年10月8日止。所处罚金于判决生效后一个月内向本院缴纳)

      六、被告人孙XX犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑三年,缓刑五年,并处罚金人民币十万元。(所处罚金于判决生效后一个月内向本院缴纳)

      七、被告人谭XX犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑三年,缓刑四年,并处罚金人民币六万元。(所处罚金于判决生效后一个月内向本院缴纳)

      八、被告人程XX犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑二年,缓刑三年,并处罚金人民币六万元。(所处罚金于判决生效后一个月内向本院缴纳)

      九、被告人王XX犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年八个月,缓刑二年,并处罚金人民币六万元。(所处罚金于判决生效后一个月内向本院缴纳)

      十、被告人巩XX犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年六个月,缓刑二年,并处罚金人民币五万元。(所处罚金于判决生效后一个月内向本院缴纳)

      十一、对被告人孙XX、谭XX、程XX、王XX、巩XX,在缓刑考验期限内,依法实行社区矫正。

      十二、缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。

      如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向天津市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份,副本二份。

     

     

                                

                             

                     代理审判员   

                     代理审判员   

                     二〇一三 十二

                             

                             

     

         

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     


律师在线

咨询方式